Комиссия по регулированию страхования Шри-Ланки (IRCSL) в партнерстве с Подразделением финансовой разведки (FIU) провела образовательную сессию для страховых брокеров, направленную на повышение осведомленности в области противодействия отмыванию денег (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ).
Мероприятие было посвящено Правилам комплексной проверки клиентов № 01 от 2019 года, обязательным для всех страховых брокерских компаний. Основное внимание уделялось практическим аспектам исполнения норм: проведение KYC-процедур, выявление и сообщение о подозрительных транзакциях, а также оценка благонадежности персонала.
IRCSL подчеркнула важность внедрения риск-ориентированного подхода к соблюдению требований ПОД/ФТ и привела примеры лучших практик для страхового сектора.
В рамках встречи также было объявлено о создании нового подразделения лицензирования и надзора за рыночными посредниками, задачей которого станет контроль за страховыми брокерами и усиление корпоративной дисциплины в сфере соблюдения регуляторных стандартов.
Инициатива IRCSL отражает растущую глобальную тенденцию к ужесточению контроля за деятельностью страховых брокеров, включая обязательность внутренних политик по ПОД/ФТ, обучение сотрудников, а также регулярную отчетность в органы финансового мониторинга.
Подготовлено порталом Allinsurance.kz